纽约2022年2月1日 /美通社/ -- 三名投资者已针对瑞杰金融公司（Raymond James Financial Services）和Copper Financial（前称“社区美国金融解决方案有限责任公司”（Community America Financial Solutions, LLC））提起FINRA仲裁申索。这三名投资者蒙受百慕大北极星金融服务公司（Northstar Financial Services（Bermuda））产品损失，指称产品不合适宜、过度集中等。

申索人是在美国为联合国工作的外国国民，提出最高50万美元的损害赔偿金。申索人在联合国联邦信贷联盟（UNFCU）拥有传统银行账户。  瑞杰金融公司和Copper在联合国联邦信贷联盟的分支机构设有办事处。

谢菲尔德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯律师事务所（Shepherd Smith Edwards and Kantas，SSEK）代表这三名投资者参加在纽约进行的FINRA仲裁聆讯会。 

其中两名申索人是一对夫妇，他们不想承担非必要风险。尽管深知这一点，但这对夫妇的瑞杰金融公司经纪人仍建议他们投资一家模糊的离岸实体百慕大北极星金融服务公司。

第三名申索人也与一名瑞杰金融公司经纪人合作，希望尽可能地降低风险。最初，她认为这名顾问是为联合国联邦信贷联盟工作，因为他并未没有透露其为经纪公司工作。

她的财务顾问再次建议她投资百慕大北极星金融服务公司，并鼓励她购买更多这种投资。 

鉴于这三名投资者的投资状况，这些离岸产品对他们而言风险较高且不合适宜，但所有三名投资者都得到了投资产品安全、回报极高和本金风险极低的承诺。瑞杰金融公司经纪人仅向联合国联邦信贷联盟客户就销售了4500万美元的年金。

即使在百慕大北极星金融服务公司显然陷入麻烦之后，从瑞杰金融公司手中接管了联合国联邦信贷联盟合约的Copper Financial也没有就该等问题告知这些客户。当这些投资者在其合约到期后试图收回资金时，一切都已为时太晚，而他们的资金也已被冻结。

不仅是百慕大北极星金融服务公司对这三名投资者作出了虚假陈述，而且上述两名经纪人也未能监督投资者的账户，并且疏于履行经纪人自身对客户应承担的各项义务。

SSEK律师事务所代表数十名百慕大北极星金融服务公司投资者对负有责任的经纪人提起FINRA仲裁申索。

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